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20120205尼克斯vs篮网:第一創業因合規人員薪酬低被警示:公司平均月薪1.2萬 合規總監盧國聰入職5個月薪酬66萬

2019/6/3 10:11:04      挖貝網 黃鵬

2012尼克斯vs www.mhuew.club 挖貝網6月3日消息,近日第一創業(002797.SZ)收到了來自深圳證監局的警示函,深圳證監局表示,第一創業證券存在部分業務部門合規管理人員配備不到位、部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求等問題,并要求第一創業做出整改。

深圳證監局表示,上述問題反映出公司合規管理方面存在缺陷,涉及違反《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規管理辦法》第23條、28條規定:

第二十三條:合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。合規風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規管理人員。

第二十八條:證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱職的,其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數;合規管理人員工作稱職的,其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

平均薪酬1.2萬

第三方網站職友集數據顯示,第一創業員工2018年平均薪酬為11633元,比2017年高7%。這一數據要高于深圳平均薪酬8370元,但要低于深圳證券公司平均工資12546元。

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此外,根據第一創業近一年在各網站發布的公開薪酬數據,該公司平均工資¥8800,其中拿6K-8K工資的人占比最多達到18.9%,并有15.4%的員工的工資為3K-4.5K。

合規總監盧國聰入職5個月薪酬66萬

目前第一創業合規總監為盧國聰,公開資料顯示,盧國聰于2018年7月才加入第一創業證券,2018年8月24日正式獲聘為公司合規總監。

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根據第一創業最新審議通過的《關于公司高級管理人員及監事會主席2018年度績效薪酬的公告》,合規總監盧國聰2018年績效薪酬為66萬元。在包括董事長在內的第一創業10名主要高管中,排名第5。